內控合規(guī)管理與風險防范
2025-07-03 09:57:05
講師：李健平 瀏覽次數(shù)：2942
課程描述INTRODUCTION
內控合規(guī)管理
培訓講師：
課程價格：
培訓天數(shù)：日程安排SCHEDULE
課程大綱Syllabus
內控合規(guī)管理
課程大綱/要點：
一、網(wǎng)點的內控與合規(guī)管理
1、正確理解內控的基本概念
2、清醒認識網(wǎng)點內控的現(xiàn)狀
3、全面了解內控的構成因素
4、掌握內控評價的關鍵內容
5、強化網(wǎng)點內部控制的手段
6、樹立正確的網(wǎng)點內控意識
7、牢固確立合規(guī)風險的核心
8、建設合規(guī)管理的有效措施
二、網(wǎng)點內部風險管理
1、內部風險的主要特點
2、內部風險的表現(xiàn)形式
3、內部風險易發(fā)案部位
4、內部風險的識別方法
5、內部風險的控制措施
三、網(wǎng)點外部風險管理
1、外部風險的主要特點
2、外部風險的表現(xiàn)形式
3、外部風險的泛濫領域
4、外部風險的敏銳洞察
5、外部風險的管理措施
四、協(xié)助執(zhí)行風險管理
1、高度重視，切不可掉以輕心
2、規(guī)范操作，萬不能粗枝大葉
3、問題暴露，一定要全力挽回
4、定期核查，方能保網(wǎng)點平安
五、反洗錢業(yè)務
（1）反洗錢主要渠道
（2）反洗錢分析方法
（3）可疑交易的識別
（4）反洗錢信息報送
六、柜面票據(jù)業(yè)務風險管理
1、主要問題
2、票據(jù)欺詐
3、瑕疵票據(jù)
4、管理措施
七、預防為主，嚴控風險
1、落實各項工作規(guī)范
2、細化檢查工作內容
3、跟蹤重點關注對象
4、創(chuàng)新檢查方法技巧
5、排查網(wǎng)點可疑業(yè)務
6、關注員工異常行為
7、妥善處置案件線索
內控合規(guī)管理
轉載：http://www.caprane.cn/gkk_detail/249163.html