課程描述INTRODUCTION
合規(guī)管理與內部控制
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課程大綱Syllabus
合規(guī)管理與內部控制
【培訓大綱】
一、合規(guī)管理的基本框架
（一）合規(guī)的來歷及概念
（二）合規(guī)管理的重點
（三）合規(guī)管理的任務
（四）合規(guī)管理具有前瞻性
（五）新巴塞爾資本協(xié)議下的合規(guī)風險管理
1.合規(guī)風險：銀行未能遵循所有適用法律、監(jiān)管規(guī)定和規(guī)則、自律性組織制定的有關標準，以及適用于銀行自身業(yè)務活動的行為準則而可能遭受的法律制裁或監(jiān)管處罰、財務損失或聲譽損失的風險。
合規(guī)，金融企業(yè)及其員工遵守法律、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)自律準則，以及企業(yè)自己制定的內部規(guī)范的總稱。
商業(yè)銀行的合規(guī)：“合”與“規(guī)”拆字
關于“合”
關于“規(guī)”
合規(guī)篩子作用
關于“依法合規(guī)”
銀行的合規(guī)主要是指遵守法律、法規(guī)、監(jiān)管規(guī)則或標準。銀行的行為是否符合銀行自己制定的內部規(guī)章制度，不能涵蓋合規(guī)的范疇
2.合規(guī)與操作風險
3.合規(guī)與法律風險
4.合規(guī)從高層做起，應成為銀行文化的一部分
董事會（理事會）：最終責任（誠信、看管、用人）
高管層：直接責任（領導、監(jiān)管、用人）
經營層：具體責任（執(zhí)行、操作、報告）
5.合規(guī)的三道防線
各業(yè)務條線
合規(guī)部門
內審部門
6.合規(guī)的功能和作用
7.合規(guī)風險識別、量化、評估、監(jiān)測、測試和報告
8.預防－－發(fā)現(xiàn)－－響應
9.主動合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價值和合規(guī)文化
10.合規(guī)的最高境界
“合規(guī)人人有責”
“主動合規(guī)”
“合規(guī)意識”
“合規(guī)創(chuàng)造價值”
“合規(guī)與監(jiān)管有效互動”
二、國際銀行業(yè)的合規(guī)管理經驗
1.國際銀行業(yè)合規(guī)管理的基礎
2.國際銀行業(yè)合規(guī)的實際操作方式
3.*銀行業(yè)合規(guī)管理的基本框架
三、我國商業(yè)銀行的合規(guī)管理的實踐
1.我國銀行業(yè)金融機構的合規(guī)管理的背景
2.我國監(jiān)管機構強調合規(guī)管理的意義
3.我國銀行業(yè)合規(guī)管理的現(xiàn)狀
4.《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》基本框架
5.《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》幾項具體的制度安排
6.三項基本制度
7.三個組織保障
四、合規(guī)管理與訴訟風險的管理
1.我國商業(yè)銀行的合規(guī)管理和訴訟風險防范面臨的形勢
2.從債權債權糾紛到多樣化、多層次的糾紛
3.從維權者到被維權者
4.監(jiān)管制度的變革改變了法律風險的管理方式
5.合規(guī)管理與訴訟風險防范的關系
6.運用合規(guī)管理的技術進行訴訟風險的防范
7.法律審查：不同的法律關系項下的定價
8.法律審查：同一產品項下多重法律關系
9.銷售和廣告的法律審查
10.防范合規(guī)風險的幾點建議
11.合規(guī)意識與合規(guī)文化
12.制度與制度執(zhí)行力
13.合規(guī)與法律責任
14.創(chuàng)新與合規(guī)風險
五、內部控制與風險管理
1.中外內部控制理論與實務發(fā)展綜述；
2.風險與控制的三個層次；
3.CS對業(yè)務系統(tǒng)的控制活動；
4.ICI風險與控制模型；
5.風險分析流程；
6.如何識別風險、薄弱點與威脅；
7.職責沖突分離矩陣；
8.衡量風險大小及可能性的方法；
9.威脅點矩陣；
10.外部風險和內部風險評分方法；
11.量化風險的步驟。
六、操作風險管理與內部控制評價方法
1.銀行系統(tǒng)信息化建設發(fā)展規(guī)劃
2.銀行系統(tǒng)信息化代碼標準
3.銀行系統(tǒng)業(yè)務流程管理
4.構建銀行系統(tǒng)操作風險管理體系
5.銀行系統(tǒng)內部控制失敗的典型案例分析
6.銀行系統(tǒng)內部控制的要點
7.內部控制——風險暴露模型
8.銀行內部控制過程的評價方法
合規(guī)管理與內部控制
轉載：http://www.caprane.cn/gkk_detail/256304.html
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- 陳弘大