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商業(yè)銀行合規(guī)風險管理

【課程大綱】
0、引言：近期案防局勢解讀與風險鏡鑒
0.1、“10月喊話”后政策風格轉換與銀行扶持民營經濟新挑戰(zhàn)解析：2019，我們該怎么做銀行？
0.2、775億元違規(guī)放貸+4.62億高額發(fā)單：為什么要重視信貸合規(guī)和加強案防工作？
0.3、某市4萬多件金融案件數據分析與案防工作重點梳理：“大數據”告訴我們該怎么做？
0.4、一個難忘的咨詢經歷：某農商行以操作風險預警模式防范案件風險的策略分享
1、商業(yè)銀行合規(guī)風險管理：政策及機制
1.1、商業(yè)銀行合規(guī)管理責任機制設計與實施：、合規(guī)風險管理需要的是怎樣的一個商業(yè)銀行公司治理結構？
1.1.1、合規(guī)風險責任落實的主體資格合規(guī)性認定：《商業(yè)銀行法》、《商業(yè)銀行股權管理暫行辦法》等對于銀行股權、股東資格、股東行為的合規(guī)約束有哪些？
1.1.2、商業(yè)銀行合規(guī)風險管理的主體責任落實策略設計：《商業(yè)銀行公司治理指引》及銀監(jiān)發(fā)【2017】99號文教會了我們哪些合規(guī)風險責任落實細節(jié)技巧？
1.1.3、商業(yè)銀行公司治理模式選擇與合規(guī)架構要點：董、監(jiān)、高該如何各司其責？
1.1.4、商業(yè)銀行合規(guī)風險管理機制的貫徹與合規(guī)風險責任制實施要點：條線責任與總-分-支合規(guī)責任該如何層層落到實處？
1.2、商業(yè)銀行合規(guī)風險管理機制建設與日常管理：如何將合規(guī)風險管理貫徹到日常業(yè)務實踐中去？
1.2.1、商業(yè)銀行合規(guī)風險管理機制設計與協(xié)調原則設計：如何改如何科學設計風險管理的“三道防線”？
1.2.2、商業(yè)銀行合規(guī)風險管理工作機制設計及其實施：哪些日常工作制度和機制是必須就位的？
1.2.3.、商業(yè)銀行“合規(guī)優(yōu)先”績效考核機制設計或重塑：如何讓“合規(guī)”由約束變?yōu)榧睿?br /> 1.2.4、商業(yè)銀行合規(guī)風險管理機制的內外兼具之道：哪些事情農商行何以咨詢外部專家來做？
1.3、西北某市五家農商行股東身份審核與公司治理咨詢案例經驗分享：一個基于《大額風險暴露新規(guī)》合規(guī)性核查而引出來的意外咨詢案子啟示
2、商業(yè)銀行主要業(yè)務合規(guī)管理：策略及典型案防實踐借鑒
2.1、商業(yè)銀行基層機構合規(guī)管理與案件防范
2.1.1、基層機構重點風險領域解析：五大風險領域+3大風險管理過程，構建基層合規(guī)長城！
2.1.2、基層機構案件防范工作詳解：金融違法案件、合同糾紛案件、外部侵害案件、內部經濟案件，這些案防工作該怎么做啊？
2.1.3、基層機構合規(guī)與案防重點領域分析：合規(guī)經營中員工合規(guī)文化塑造與基層管理負責人核心角色解讀
2.1.4、商業(yè)銀行網點安全與風險防范：營業(yè)網點的安保與服務突發(fā)事件、刑事案件類風險、群體事件類風險、人身損害類風險、補充賠償責任、銀行免責與好意施惠行為等風險實踐中的合規(guī)問題及應急預演實操要點
2.2、商業(yè)銀行儲蓄存款業(yè)務合規(guī)與案防工作解析：“一手攬儲、一手放貸”的業(yè)務閉環(huán)模式下，我們應先做好哪些重要合規(guī)動作？
2.2.1、重要空白憑證、有價單證管理的案件與風險防范
2.2.2、辦理存款業(yè)務時的案件與風險防范
2.2.3、儲蓄存款掛失業(yè)務的案件與風險防范
2.2.4、辦理取款業(yè)務時的案件與風險防范
2.2.5、印章、密碼管理中的案件與風險防范
2.2.6、尾箱管理中的案件與風險防范
2.3、貸前合規(guī)調查及信貸詐騙案件防控
2.3.1、貸前合規(guī)調查方法與風險甄別：如何發(fā)現安全隱患？
2.3.1.1、非財務因素調查方法解析
2.3.1.2、客戶借款事項調查方法解析
2.3.1.3、客戶財務因素的調查方法與風險甄別技術解析
2.3.1.4、信貸相關風險緩釋工具調查方法與風險解析：擔保、抵質押物及其他工具該如何評估？
2.3.2、信貸詐騙案件防控
2.3.2.1、信貸詐騙案件表現形式與信貸欺詐主要手段識別
2.3.2.2、銀行信貸管理存在的薄弱點解析
2.3.2.3、信貸欺詐案防范措施解析
2.3.2.4、客戶財務數據及財務指標交叉檢驗方法
2.4、授信業(yè)務的風險管理與案件防范
2.4.1、授信業(yè)務基本原則與授信業(yè)務辦理程序合規(guī)問題解析：做信貸業(yè)務之前，心里必須有譜！
2.4.2、授信風險防范與授信合規(guī)問題解析：信貸業(yè)務過程中我們會面對哪些主要風險？
2.4.3、授信業(yè)務全流程風險環(huán)節(jié)解析與相關案防工作經驗分享：從接觸客戶開始，我們的合規(guī)工作就已經展開！
2.4.4、授信業(yè)務相關部門與人員配合實踐中法律與合規(guī)風險解析
2.5、商業(yè)銀行其他相關業(yè)務領域合規(guī)管理與案防教育
2.5.1、國內支付結算業(yè)務的風險管理與案件防范
2.5.2、銀行卡業(yè)務的風險管理與案件防范
2.5.3、現金出納業(yè)務的風險管理與案件防范
2.5.4、清算收付業(yè)務的風險管理與案件防范
3、商業(yè)銀行近期合規(guī)風險局勢：典型案件防范與示警教育
3.1、商業(yè)銀行合規(guī)風險案件防范與近期主要風險領域典型案件深度解析：以何為鏡鑒？
3.1.1、商業(yè)銀行近期信貸業(yè)務主要風險及典型案件分享：且先從近期罰單看看除了哪些問題？
3.1.2、商業(yè)銀行不良貸款管理及不良資產處置近期熱點與典型案件風險分析：與你分享幾個商業(yè)銀行敗訴案件！
3.1.3、商業(yè)銀行柜面操作風險典型案例分析與風險示警：近年來6大票據案件背后藏著什么魔鬼？
3.2、商業(yè)銀行近期合規(guī)風險排查與整改實踐：三個“1”+三個“80%”告訴我們做好合規(guī)工作重點在哪兒！
4、商業(yè)銀行合規(guī)風險文化建設：經驗與鏡鑒
4.1、商業(yè)銀行合規(guī)文化理念構建：六大支柱助力商業(yè)銀行形成合規(guī)文化？
4.2.1、商業(yè)銀行合規(guī)戰(zhàn)略文化建設：“合規(guī)能夠創(chuàng)造經濟價值”你知道嗎？
4.2.2、商業(yè)銀行合規(guī)價值文化構建：如何讓合規(guī)能夠“基因化”？
4.2.3、商業(yè)銀行合規(guī)組織文化搭建：教你如何利用合規(guī)提升商業(yè)銀行運營效率！
4.2.4、商業(yè)銀行合規(guī)團隊文化塑造：合規(guī)文化不是負累而是粘合劑！
4.2.5、商業(yè)銀行合規(guī)行為文化養(yǎng)成：銀行人員合規(guī)之“范兒”該如何做出來？
4.2.6、商業(yè)銀行合規(guī)獎懲及問責文化整改：如何達致“無以軌跡不成方圓”？
4.2、商業(yè)銀行合規(guī)文化制度建設：如何讓合規(guī)基因訴諸日常行為？
4.2.1、商業(yè)銀行合規(guī)政策框架及其實施技巧：如何讓合規(guī)文化既要有據可循又要靈敏反應？
4.2.2、商業(yè)銀行合規(guī)原則設計與合規(guī)偏好形成：如何讓人自發(fā)自覺變得合規(guī)？
4.2.3、商業(yè)銀行合規(guī)文化保障機制：合規(guī)乃是一個螺旋上升的循環(huán)過程而非運動式的原地復活！
5、課程總結與現場互動

商業(yè)銀行合規(guī)風險管理