金融機構全面風險管理與合規(guī)內(nèi)控能力實務解析
2025-07-06 15:28:57
講師：王鑫YH 瀏覽次數(shù)：2940
課程描述INTRODUCTION
培訓講師：
課程價格：
培訓天數(shù)：日程安排SCHEDULE
課程大綱Syllabus
金融機構風險管理培訓
課程收益：
● 協(xié)助培訓對象深入了解金融機構業(yè)案件的定義、類型和典型案件，提升風險防控的敏感性和有效性。
● 協(xié)助培訓對象加深對全面風險管理和合規(guī)內(nèi)控管理的理解
● 協(xié)助培訓對象了解金融機構風險管理的重要性，鞏固主動合規(guī)、我要合規(guī)的意識
● 協(xié)助培訓對象了解風險管理及合規(guī)內(nèi)控內(nèi)部評估管理事宜·
● 協(xié)助培訓對象了解信用風險全流程業(yè)務發(fā)展
課程時間：0.5-1天，6小時/天
課程對象：風險管理人員、合規(guī)內(nèi)控管理人員以及其他相關人員
課程方式：專題講授+案例剖析+問題討論+經(jīng)驗總結(jié)
課程特點：
● 教學通俗易懂，把枯燥的理論變得形象化，易記易學易用
● 以啟發(fā)體驗式教學為主，激發(fā)學習興趣，變被動學習為主動學習，在授課老師的引導下，讓學員主動尋找問題、分析問題、解決問題，提高在今后工作中的實操能力
● 課堂氣氛活躍，學員在寓教于樂中獲取*的收益，并能學以致用
課程大綱\要點：
第一講：2023年合規(guī)監(jiān)管處罰數(shù)據(jù)分析及當前監(jiān)管政策解讀
1. 2023年監(jiān)管趨勢變化分析
2. 2023年較往年監(jiān)管數(shù)據(jù)變化分析
3. 2023年監(jiān)管處罰重點內(nèi)容分析
4. 2023年密集發(fā)文背后的原因分析
4.1 金融資產(chǎn)分類管理辦法解讀
4.2 三法一規(guī)定征求意見稿解讀
第二講：2023年應重點關注的風險合規(guī)領域
1、信貸業(yè)務貸前準入風險合規(guī)領域
2、金融機構與中介風險合規(guī)領域
3、信貸業(yè)務貸后管理風險合規(guī)領域
4、信貸業(yè)務資金用途監(jiān)管風險合規(guī)領域
5、金融機構合規(guī)內(nèi)控體系建設領域
6、金融機構案件防控建設領域
7、柜面業(yè)務消保服務風險合規(guī)領域
第三講：典型案件深度剖析
1、某農(nóng)商行巨額貸款詐騙案
2、信貸業(yè)務操作風險控制與防范
3、新員工隱瞞關聯(lián)關系發(fā)放貸款引發(fā)不良
4、協(xié)助客戶偽造他項權利證書導致?lián)铱?/div>
轉(zhuǎn)載：http://www.caprane.cn/gkk_detail/301065.html
5、未盡職調(diào)查報批業(yè)務導致信貸業(yè)務不良
6、偽造（私自保管）客戶印章引發(fā)的風險事件
7、貸后未及時披露風險預警事件導致不良
8、協(xié)助客戶資金過橋引發(fā)的風險事件
9、與授信客戶資金往來引發(fā)的風險事件
第四講：案件風險防控與警示教育
1、山西“德御系”金融案件深度剖析
2、內(nèi)蒙“明天系”金融案件深度剖析
3、某國有銀行省分行中高層干部“齊下馬”案件深度剖析
4、金融機構道德風險特征
5、道德風險表現(xiàn)形式
金融機構風險管理培訓
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