課程描述INTRODUCTION



日程安排SCHEDULE
課程大綱Syllabus
合規(guī)內(nèi)控風控培訓
【課程背景】
在當今復雜多變的商業(yè)環(huán)境中,企業(yè)面臨著來自內(nèi)外部的諸多挑戰(zhàn)。從外部來看,市場競爭日益激烈,法規(guī)政策不斷更新,行業(yè)變革迅速;內(nèi)部則面臨著管理流程的優(yōu)化、員工行為的規(guī)范以及資源的有效配置等問題。準確識別、評估和應對企業(yè)的風險,確保內(nèi)部控制的有效性,是保障企業(yè)財務信息真實可靠、資產(chǎn)安全完整以及經(jīng)營活動合法合規(guī)的關鍵。有效的經(jīng)營合規(guī)管理能夠合理保證企業(yè)經(jīng)營管理合法合規(guī)、資產(chǎn)安全、財務報告及相關信息真實完整,提高經(jīng)營效率和效果,促進企業(yè)實現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略。古語云“上醫(yī)治未病”,企業(yè)內(nèi)控風控與合規(guī)管理是企業(yè)管理的重要組成部分,貫穿于企業(yè)決策和經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié),本課程將深入剖析企業(yè)合規(guī)內(nèi)控風控融合與體系建構的理論與實踐,結合大量實際案例,幫助學員掌握企業(yè)合規(guī)內(nèi)控風控融合與體系建構的核心知識和技能,為企業(yè)風控內(nèi)控合規(guī)管理工作的開展提供有力支持。
本課程設計者與講授者李皖彰老師同時具備法學、經(jīng)濟學、商科的知識體系和海外訪學經(jīng)歷,16年管理咨詢與經(jīng)營管理實踐,服務過多家世界500強企業(yè),了解國內(nèi)企業(yè)的發(fā)展階段與實際需求,作為本屆北京市黨外高級知識分子聯(lián)誼會理事,北京市無黨派代表人士,李老師用豐富的管理咨詢與法律服務實踐賦予理論知識生命力,擺脫法律的枯燥難弄,讓學員聽得進,用得到,入腦也入心。
【課程收益】
提升學員對基本法律法規(guī)與新修法律法規(guī)的認知
提升學員合法合規(guī)內(nèi)控風控的理念與認知
增強學員合規(guī)內(nèi)控風控體系融合建構方法的實操落地能力
增強學員守法用法的自覺性,增強認識,嚴守邊界、防范風險
【課程特色】
結合新形勢、新常態(tài)、新問題,實時更新、靈活實用
以*法律法規(guī)、司法解釋、司法裁判權威案例與實踐為依托
深入剖析法條及其背后的法律機理,實現(xiàn)理論與實踐緊密結合
【課程對象】
所屬單位經(jīng)營管理干部、法務部門、合規(guī)部門
【課程大綱】
一、問題是時代的聲音:大合規(guī)時代的合格答卷人
1、時代背景:全方位推進的法治建設
法律:秩序與代價
風險與風險管理
內(nèi)部控制與合規(guī)
2、企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營方能行穩(wěn)致遠
內(nèi)控合規(guī)體系構建是企業(yè)層面“法治化”建設的顯著標志
3、制度體系是內(nèi)控合規(guī)管理的外在表現(xiàn)
內(nèi)控合規(guī)管理的前提是需要“有法可依”“有規(guī)可循”
內(nèi)控合規(guī)中的“制度”包括哪些內(nèi)容?
小結:期許和實現(xiàn)一個高質量發(fā)展的未來
二、內(nèi)控體系建設和運行實務
1、內(nèi)控體系建設的意義與發(fā)展趨勢
內(nèi)控體系與企業(yè)戰(zhàn)略目標的關系
全球與國內(nèi)內(nèi)控實踐的發(fā)展動態(tài)
風控、內(nèi)控、合規(guī)三合一架構概述
2、內(nèi)控體系設計的基本原則與步驟
內(nèi)控體系設計的核心原則(全面性、動態(tài)性、適應性)
關鍵要素解析:控制環(huán)境、風險評估、控制活動、信息與溝通、監(jiān)督
內(nèi)控體系設計的分步實施方案
【案例分析】如何通過內(nèi)控改進應對監(jiān)管檢查
三、風險管理體系的建設及運行實務
1、風險管理的基礎與重要性
風險的定義與類別
風險管理的終局思維與誤區(qū)
風險管理與內(nèi)部控制的關系
2、風險管理框架與流程
風險識別與評估方法(SWOT分析、情景分析等)
風險控制與應對策略
風險監(jiān)控與反饋機制
【案例分析】如何優(yōu)化風險管理組織架構
四、風險管理體系與內(nèi)控的融合方法及案例
1、一體化管理的必要性
內(nèi)控、風險、合規(guī)管理的協(xié)同作用
一體化管理的價值與挑戰(zhàn)
2、一體化管理的實施方案
整合管理框架與單一管理體系
統(tǒng)一風險維度,形成一體化風險清單
綜合風險管控機制設計:職責三道線
【案例分析】如何通過一體化管理提升企業(yè)風險管理能力
五、合規(guī)體系建設及融合內(nèi)控風控的路徑
1、如何抓,怎么保:著力抓好“五個關鍵”,確保“五個到位”
關鍵人物:首席合規(guī)官
關鍵環(huán)節(jié):合規(guī)審查
關鍵領域:“三張清單”(什么是“三張清單”)
關鍵舉措:風險排查
關鍵任務:強化子企業(yè)合規(guī)
2、《辦法》聚焦五大變化,如何落實?
明確合規(guī)管理相關主體職責
建立健全合規(guī)管理制度體系
全面規(guī)范合規(guī)管理流程
積極培育合規(guī)文化
加快推進合規(guī)管理信息化建設
從征求意見到定稿呈現(xiàn)的“十大亮點”
3、企業(yè)合規(guī)體系構建與落地
企業(yè)目前合規(guī)管理“空心化”、“盲目化”問題
合規(guī)管理體系的有效落地機制
【工具】循環(huán)式品質管理流程(PDCA)
合規(guī)管理體系有效落地的表現(xiàn)
4、如何搭建企業(yè)內(nèi)控合規(guī)管理組織系統(tǒng)
建系統(tǒng):建立完善內(nèi)控合規(guī)管理組織的必然要求
學先進:知名企業(yè)如何搭建內(nèi)控合規(guī)管理組織
回顧過往:當前內(nèi)控合規(guī)管理組織的常見問題
展望未來:搭建內(nèi)控合規(guī)管理組織的整體思路
5、內(nèi)控合規(guī)文化建設三個階段:服從、認同、內(nèi)化且作為行動指導
內(nèi)控合規(guī)文化的內(nèi)涵及作用
內(nèi)控合規(guī)文化的特點
在內(nèi)控合規(guī)文化的建設、維護及推廣
六、合規(guī)體系建設及融合內(nèi)控風控與新公司法實施
1、新《公司法》優(yōu)化公司治理
“公司治理”和“公司管理”
新時代的企業(yè)家精神
堅持黨對國有企業(yè)的領導
公司的有限責任與“刺破公司面紗”
維護公司資本充實的責任
2、董事選任與離任過程中的“避雷”要點
3、如何作出合法有效的董事會決議
4、公司變更法定代表人的難題解決與合規(guī)建議
七、企業(yè)經(jīng)營風險內(nèi)控合規(guī)與實務策略
1、合同管理風險內(nèi)控合規(guī)與操作實務
合同簽訂前的資信審查與風險防范工
合同簽訂過程中的審查與反饋
合同簽署后的履行管理
2、招投標管理風險內(nèi)控合規(guī)與操作實務
常見的合規(guī)風險:規(guī)避招標、委托人缺乏資質、文件錯漏、明招暗定、合謀串標
有效的應對策略
合規(guī)管理與招投標合規(guī)
3、商業(yè)伙伴風險內(nèi)控合規(guī)與操作實務
商業(yè)合作伙伴合規(guī)風險識別與評估
合作伙伴“異常”行為
商業(yè)合作伙伴合規(guī)風險持續(xù)管理
4、廣告宣傳風險內(nèi)控合規(guī)與操作實務
虛假宣傳帶來的合規(guī)風險
企業(yè)宣傳的底線與邊界
商業(yè)倫理的合規(guī)價值及策略
八、企業(yè)高管風險內(nèi)控合規(guī)
1、如何界定《公司法》意義上的“高管”
總經(jīng)理助理是否屬于公司高管
銷售總監(jiān)是否屬于公司高管
部門經(jīng)理是否屬于公司高管
分公司負責人是否屬于公司高管
2、如何認定公司高管是否勤勉盡責
3、董事履職的合規(guī)風險與責任承擔
司法案例中的董事履職風險
公司高管違反同業(yè)禁止義務的預防與應對
九、從法律風險管理到合規(guī)內(nèi)控風控融合
1、VUCA時代風險管理發(fā)展趨勢:合規(guī)內(nèi)控風控融合
全球商業(yè)發(fā)展趨勢
法治理念深入人心,獲得尊敬和商譽口碑
2、一家具有完善合規(guī)體系的企業(yè)更具有基業(yè)長青的生命力
課程重點與要點回顧
功在平時,化危為機
知識點回顧與展望
當今世界,法治化程度已成為各國現(xiàn)代文明程度的重要指標。對于企業(yè)來說,合規(guī)內(nèi)控風控融合則是企業(yè)層面“法治化”建設的顯著標志。在當今的時代背景下,符合國家、社會和人民全方位要求的高水平內(nèi)控合規(guī)風險管理,不僅可以助推一個企業(yè)成為一個及格甚至優(yōu)秀的“時代答卷人”,而且更值得期許和實現(xiàn)一個高質量發(fā)展的未來。
合規(guī)內(nèi)控風控培訓
轉載:http://www.caprane.cn/gkk_detail/324013.html
已開課時間Have start time
- 李皖彰