国产午夜精品一区二区,久久午夜无码鲁丝片午夜精品,黑色午夜,午夜福利视频,电家庭影院午夜 精品久久久鲁鲁,精品人妻一区二区三区在线潮喷,天堂网极品盛宴视频,欧美激情一级在线观看

商業(yè)銀行內(nèi)控執(zhí)行力提升培訓(xùn)

課程大綱
第1章：商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理
1.2019年金融工作和監(jiān)管政策重點(diǎn)解讀與分享
.2019年央行與銀保監(jiān)會(huì)年度工作會(huì)議要點(diǎn)
2.全面理解近期合規(guī)監(jiān)管相關(guān)政策解讀與分享
.近年監(jiān)管活動(dòng)的主線與脈絡(luò)
.《進(jìn)一步深化整治銀行業(yè)市場(chǎng)亂象的通知》
.《關(guān)于開展“鞏固治亂象成果 促進(jìn)合規(guī)建設(shè)”工作的通知》
.《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》
.《關(guān)于加強(qiáng)中資商業(yè)銀行境外機(jī)構(gòu)合規(guī)管理長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)的指導(dǎo)性意見》
.《商業(yè)銀行金融資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分類暫行辦法》
.巴塞爾委員會(huì)關(guān)于商業(yè)銀行合規(guī)，內(nèi)控與治理方面的指引
3.金融機(jī)構(gòu)所面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)及化解手段
4.我國(guó)金融機(jī)構(gòu)合規(guī)管理的現(xiàn)狀與主要問題
5.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的定義
6.合規(guī)管理與全面風(fēng)險(xiǎn)管理
7.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)文化：如何構(gòu)建合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)文化防線，合規(guī)文化的層次，含義與特征
8.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與操作風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)
9.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的管理體系與管理流程
10.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)部評(píng)價(jià)與合規(guī)報(bào)告
11.其他分享

第2章：商業(yè)銀行內(nèi)部控制管理
1.國(guó)內(nèi)商業(yè)銀行內(nèi)部控制失效造成信用風(fēng)險(xiǎn)若干案例分析
2.什么是商業(yè)銀行內(nèi)部控制
3.內(nèi)部控制對(duì)與商業(yè)銀行的意義
4.內(nèi)部控制在中國(guó)發(fā)展的主線
5.內(nèi)部控制體系的建設(shè)要點(diǎn)
6.內(nèi)部控制活動(dòng)及其類型
7.內(nèi)部控制指令
8.內(nèi)部控制的職責(zé)劃分與分工
9.內(nèi)部控制與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的聯(lián)系
10.內(nèi)部控制失效的一般后果
11.內(nèi)部控制的主要控制點(diǎn)
12.什么是內(nèi)部控制評(píng)價(jià)
13.理解三道防線
14.什么是五道防線
15.理解內(nèi)部控制和內(nèi)部審計(jì)
16.商業(yè)銀行內(nèi)部控制建設(shè)的相關(guān)監(jiān)管要求
17.內(nèi)部控制與內(nèi)部審計(jì)在合規(guī)和案防中的重要作用
18.內(nèi)部控制，內(nèi)部審計(jì)與公司風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)系
19.進(jìn)一步理解內(nèi)部審計(jì)與內(nèi)部控制
20.什么是全面風(fēng)險(xiǎn)管理及其要素
21.理解公司治理的重要性及作用
22.其他分享

第3章：實(shí)踐篇：國(guó)外大型商業(yè)銀行合規(guī)與內(nèi)部控制管理體系
1.風(fēng)險(xiǎn)管理架構(gòu)
2.風(fēng)險(xiǎn)控制體系
3.銀行內(nèi)部治理的基本架構(gòu)
4.三道防線的內(nèi)容
5.內(nèi)部審計(jì)的一般流程
6.內(nèi)部控制與防火墻
7.對(duì)管理者行為約束的一般做法
8.如何有效控制員工行為：制度建設(shè)與及時(shí)的合規(guī)懲戒
9.如何有效控制員工行為：技術(shù)系統(tǒng)
10.員工個(gè)人交易賬戶管理
11.員工培訓(xùn)與成長(zhǎng)
12.其他分享：工行內(nèi)部控制建設(shè)分享

商業(yè)銀行內(nèi)控執(zhí)行力提升培訓(xùn)