国产午夜精品一区二区,久久午夜无码鲁丝片午夜精品,黑色午夜,午夜福利视频,电家庭影院午夜 精品久久久鲁鲁,精品人妻一区二区三区在线潮喷,天堂网极品盛宴视频,欧美激情一级在线观看

全國 [城市選擇] [會員登錄] [講師注冊] [機構(gòu)注冊] [助教注冊]  
中國企業(yè)培訓(xùn)講師
《監(jiān)管政策解讀及運營風(fēng)險防范》
2025-08-21 07:49:37
 
講師：王敏求 瀏覽次數(shù)：2970

課程描述INTRODUCTION

· 運營總監(jiān)· 高層管理者· 中層領(lǐng)導(dǎo)

培訓(xùn)講師：王敏求    課程價格：￥元/人    培訓(xùn)天數(shù)：1天   

日程安排SCHEDULE



課程大綱Syllabus

監(jiān)管運營風(fēng)險防范課程
 
課程對象：商業(yè)銀行運營條線管理人員
 
課程大綱/要點：
引言：河南村鎮(zhèn)銀行存款風(fēng)險事件
一、強監(jiān)管形勢與*監(jiān)管政策分析
1、強監(jiān)管起源與總體形勢。
1) 強監(jiān)管起因；
2) 監(jiān)管治亂象與內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年；
《持續(xù)深入做好銀行機構(gòu)“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”有關(guān)工作的通知》
2、*監(jiān)管政策解讀。
1) 《個人信息保護法》；
2) 《健全銀行業(yè)保險業(yè)公司治理三年行動方案（2020—2022年）》；
3) 《銀行保險機構(gòu)大股東行為監(jiān)管辦法(試行)》。
4) 《負(fù)債質(zhì)量管理辦法》；
5) 《規(guī)范商業(yè)銀行通過互聯(lián)網(wǎng)開展個人存款業(yè)務(wù)有關(guān)事項的通知》；
6) 《金融機構(gòu)客戶盡職調(diào)查和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》。
3、違規(guī)行為與監(jiān)管處罰。
1) 監(jiān)管處罰重點梳理（2021年）；
2) 反洗錢處罰案例。
監(jiān)管處罰案例。
重點風(fēng)險監(jiān)測：電信網(wǎng)絡(luò)詐騙、單位賬戶、個體工商戶、POS機等。
3) 存款業(yè)務(wù)處罰案例。
4) 理財業(yè)務(wù)處罰案例。
5) 代理業(yè)務(wù)處罰案例。
 
二、銀行案件防控實務(wù)
1、銀行案件的防控態(tài)勢。
2、銀行案件的定義、類型。
3、銀行運營條線案件特點。
4、典型案件深度剖析。
1) 網(wǎng)點違法犯罪典型案件。
支行行長/員工集資詐騙案
某行員工幫助信息網(wǎng)絡(luò)犯罪
2) 網(wǎng)點存款及柜面典型案件。
某銀行柜員監(jiān)守自盜案
某行支行副行長盜取ATM現(xiàn)金案
3) 網(wǎng)點中間業(yè)務(wù)典型案件。
某行巨額飛單事件
柜員借理財之機盜取客戶資金
4) 網(wǎng)點信息安全風(fēng)險典型案件。
某支行行泄露客戶隱私事件
內(nèi)部員工盜取客戶信息案
 
三、銀行案件防控要點
1、大數(shù)據(jù)視角下的舞弊行為特征。
2、案件動因與防控原理。
1) 案件動因分析；
2) 銀行理性犯罪模型解讀。
3、運營風(fēng)險防控要點。
1) 操作管理；
2) 復(fù)核授權(quán)；
3) 業(yè)務(wù)檢查；
4) 日常生活。
4、合規(guī)文化培育。
1) 管理人員帶頭合規(guī)；
2) 適度合規(guī)問責(zé)；
3) 合規(guī)要求行為化。
 
監(jiān)管運營風(fēng)險防范課程

轉(zhuǎn)載：http://www.caprane.cn/gkk_detail/295923.html

已開課時間Have start time

上一篇：監(jiān)管新規(guī)解讀案防課程-監(jiān)管合規(guī)要求培訓(xùn) 下一篇：六西格瑪發(fā)展課程-六西格瑪實施培訓(xùn)

在線報名Online registration

    參加課程：《監(jiān)管政策解讀及運營風(fēng)險防范》

    單位名稱：

  • 參加日期：
  • 聯(lián)系人：
  • 手機號碼：
  • 座機電話：
  • QQ或微信：
  • 參加人數(shù)：
  • 開票信息：
  • 輸入驗證：  看不清楚？點擊驗證碼刷新
付款信息：
開戶名：上海投智企業(yè)管理咨詢有限公司
開戶行：中國銀行股份有限公司上海市長壽支行
帳號：454 665 731 584
王敏求
[僅限會員]