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銀行內(nèi)控合規(guī)培訓(xùn)要點

課程大綱
一、銀保監(jiān)會合規(guī)文件分析
1、《關(guān)于規(guī)范金融機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見（征求意見稿）》要點解讀
2、理財業(yè)務(wù)監(jiān)管框架
3、“三三四十”專項治理和綜合治理
4、理財產(chǎn)品信息登記系統(tǒng)
二、《商業(yè)銀行股權(quán)管理暫行辦法》要點解讀
1、《關(guān)于做好<商業(yè)銀行股權(quán)管理暫行辦法>實施相關(guān)工作的通知》配套文件分析
2、《關(guān)于規(guī)范商業(yè)銀行股東報告事項的通知》配套文件分析
3、公司治理對銀行內(nèi)控的重要性分析
（廣發(fā)銀行惠州分行違規(guī)擔(dān)保案、浦發(fā)銀行成都分行違法貸款案、郵儲銀行武威文昌路支行違規(guī)票據(jù)案、民生銀行航天橋支行虛假理財案）
三、《關(guān)于進一步深化整治銀行業(yè)市場亂象的通知》解讀
四、《進一步深化整治銀行業(yè)市場亂象的意見》分析
五、《整治銀行業(yè)市場亂象的工作要點》解讀
六、銀監(jiān)會141號文件關(guān)于現(xiàn)金貸的政策分析
七、2020年合規(guī)內(nèi)控風(fēng)險偏好預(yù)測
1、政府、企業(yè)及個人高杠桿風(fēng)險
2、政府隱性債務(wù)、國家調(diào)控政策與授信合規(guī)
八、強監(jiān)管下的風(fēng)險案件特點與案例分析
1、飛單銷售
2、非法集資
3、民間借貸
4、內(nèi)部舞弊
5、互聯(lián)網(wǎng)金融模式的風(fēng)險

《內(nèi)控合規(guī)法務(wù)管理及訴訟》課程大綱
一、金融創(chuàng)新下的合規(guī)發(fā)展趨勢
1、地方政府項目融資中的擔(dān)保創(chuàng)新案例；
2、小微型企業(yè)融資中的擔(dān)保創(chuàng)新；
3、長三角地區(qū)人民法院相關(guān)案件審判實務(wù)分析
4.應(yīng)收賬款質(zhì)押的風(fēng)險
二、金融創(chuàng)新?lián)５姆珊弦?guī)與訴訟
1、商鋪租賃權(quán)質(zhì)押；
2、出租車經(jīng)營權(quán)質(zhì)押；
3、銀行理財產(chǎn)品質(zhì)押；
4、人身保險的保單質(zhì)押；
5、排污權(quán)質(zhì)押；
6、保理；
7、存貨動態(tài)質(zhì)押；
8、保證金質(zhì)押；
9、房地產(chǎn)、車輛、債權(quán)回購擔(dān)保；
10獨立保證；
11、附讓與擔(dān)保內(nèi)容的資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓返租協(xié)議；
12、保兌倉業(yè)務(wù)與廠商銀業(yè)務(wù)；
13、所有權(quán)轉(zhuǎn)讓式的信用支持安排；
14、其他收費權(quán)質(zhì)押
三、公證債權(quán)文書對擔(dān)保風(fēng)險防范的功用
1、公證債權(quán)文書的運用
2、公證債權(quán)文書強制執(zhí)行制度
3、強制執(zhí)行公證應(yīng)當(dāng)具備的條件
4、公證機關(guān)賦予強制執(zhí)行效力的債權(quán)文書的范圍
5、強制執(zhí)行公證執(zhí)行的兩階段
6、強制公證執(zhí)行的管轄法院
四、人行征信中心的統(tǒng)一登記制度變化與影響
1、動產(chǎn)登記業(yè)務(wù)發(fā)展
1.1、動產(chǎn)融資登記服務(wù)范圍
1.2、動產(chǎn)登記理念
2、征信中心動產(chǎn)融資登記制度探索及成效
2.1、應(yīng)收賬款質(zhì)押登記法定
2.2、應(yīng)收賬款轉(zhuǎn)讓登記得到行業(yè)認可
2.3、應(yīng)收賬款登記穩(wěn)步增長
2.4、融資租賃登記的司法效力
3、我國動產(chǎn)擔(dān)保登記現(xiàn)狀及建議
五、金融類不良資產(chǎn)處置
1、不良資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的五大模式及相關(guān)法律法規(guī)
2、監(jiān)管對銀行不良資產(chǎn)的苛刻約束
3、不良資產(chǎn)創(chuàng)新轉(zhuǎn)讓方式探討

《內(nèi)控合規(guī)部制度體系等標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)》課程大綱
一、銀行工作人員合規(guī)案防與風(fēng)險管理概述
1、什么是銀行工作人員合規(guī)案防與風(fēng)險管理
1.1、金融風(fēng)險與非金融風(fēng)險的區(qū)別
1.2、法律風(fēng)險與信用風(fēng)險、操作風(fēng)險和市場風(fēng)險的關(guān)系
1.3、金融機構(gòu)合規(guī)風(fēng)險的種類
2、銀行工作人員風(fēng)險的發(fā)展趨勢
2.1、傳統(tǒng)交易的風(fēng)險管理
2.2、電子交易的風(fēng)險管理
二、合規(guī)案防與風(fēng)險管理機制
1、合規(guī)風(fēng)險的監(jiān)測、識別與評估
1.1、合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測
1.2、合規(guī)風(fēng)險識別
1.3、合規(guī)風(fēng)險評估
2、合規(guī)案防與風(fēng)險的監(jiān)測、識別與評估的方式方法
2.1、合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測、識別與評估的方式
2.2、合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測、識別與評估的方法
3、合規(guī)案防與風(fēng)險監(jiān)測、識別與評估流程
3.1、前期準(zhǔn)備
3.2、實施階段
3.3、撰寫報告
3.4、制定優(yōu)化方案
4、合規(guī)風(fēng)險預(yù)警與整改
4.1、合規(guī)案防的風(fēng)險預(yù)警
4.2、合規(guī)案防的風(fēng)險整改

銀行內(nèi)控合規(guī)培訓(xùn)要點